河南省高校自然科学绩效评价

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摘要：0 引言 科技论文是科技成果的重要表现形式，作为科研工作的重要组成部分，它一方面展示了科学研究取得的成绩，另一方面反映了该学科前沿、发展趋势，因此，科学论文是一个地区

0 引言 科技论文是科技成果的重要表现形式，作为科研工作的重要组成部分，它一方面展示了科学研究取得的成绩，另一方面反映了该学科前沿、发展趋势，因此，科学论文是一个地区科研成绩、科研水平、科技实力的一个重要指标。现今，世界范围内都在使用论文发表状况评价个人、机构，甚至地区及国家间科学研究水平［1-3］。而高校是我国高水平自然科学论文的主要产出机构［4-5］。本研究以研究论文产出及其影响力为评价标准，全面了解河南省高校自然科学研究现状。 1 研究对象和方法 1.1 研究对象 在中华人民共和国教育部发展规划司网站（http://www.moe.gov.cn/）下载全国普通高等学校名单，选择河南省公办本科院校为研究对象。共列入河南省3 451所本科高校。 1.2 方法 以CNKI数据库为基础，获得2013—2017年5年间河南省各本科院校发表论文的基础信息。SCI收录的期刊论文，文献类型为Article，Review，Letter。采集数据包括论文数量、高被引论文及热点论文数量；国内学术期刊论文统计源以《中国学术期刊影响因子年报》来源刊（含辑刊）、《中国学术期刊影响因子年报》评价刊、《中国英文学术期刊国际国内引证报告》评价刊、《中国学术期刊国际引证报告》TOP期刊、总署认定的学术刊且不在上述期刊名单中质量较好的新刊，取并集且排重，共计5 923种期刊。在此类来源期刊上发表的“可被引文献”量为“学术期刊发文量”。获取各高校论文数量、被引频次、篇均被引频次、下载频次、篇均下载频次、基金论文数量、国家级基金论文数量、高被引论文数量、热点论文数量、学科H指数等。保留51所公办本科院校数据，并进行分析。数据采集截止时间为2018年7月2日。 2 结果与分析 2.1 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文情况 2.1.1 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文年代及学科分布 按照通信作者机构统计，2013—2017年，51所河南省公办本科高校共发表SCI期刊论文26 473篇，其中高被引论文173篇，热点论文12篇。该26 473篇论文的年代及学科分布如表1所示。从表1可以看出，2013—2017年河南省公办本科高校发表SCI期刊论文数量呈逐渐增长趋势。从学科分布可以看出，理学的SCI论文产出量居首位，说明河南省公办本科高校的理学SCI论文产出能力最强，学术国际影响力最大，其次依次为工学、医学和农学。 2.1.2 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文数量排名 发表SCI期刊论文数量排前20位的高校如表2所示。其中河南省唯一一所“211”高校郑州大学排名第一，而其高被引论文数量和热点论文数量同样均位居第一。高被引论文和热点论文均可以反映科技论文的质量和水平［6-7］。从该表也可以看出，郑州大学的自然科学研究国际影响力在河南省以绝对优势居第一位。 表1 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文年代及学科分布? 表2 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文数量前20名? 2.1.3 河南省2013—2017年SCI期刊论文数量各学科排名 河南省SCI期刊论文数量各学科排名前10位公办本科高校结果如表3所示。其中SCI期刊论文数量理学排前3位的高校分别为郑州大学、河南师范大学和河南大学；工学排前3位的高校分别为郑州大学、河南大学和河南理工大学；农学排前3位的高校分别为河南农业大学、河南科技大学和河南师范大学；医学排前3位的高校分别为郑州大学、新乡医学院和河南科技大学。 表3 河南省SCI期刊论文数量各学科排名前10位高校? 2.2 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文情况 2.2.1 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文年代及学科分布 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文年代及学科分布如表4所示。从表4可以看出，2013—2017年河南省公办本科高校国内期刊发表学术论文数量变化不大，基本维持在14 000～15 000篇。而从学科分布来看，与SCI论文学科分布不同，国内期刊发表论文数量为工学＞医学＞理学＞农学。 2.2.2 河南省2013—2017年各公办本科高校国内期刊发表学术论文情况 国内期刊发表学术论文数量排前20位的高校如表5所示。其中论文数量排前3位的依次为郑州大学、河南理工大学和河南科技大学。而基金论文和国家级基金论文数量位列前三位者也同样为该三所高校，提示基金项目的支撑对论文产出起到了促进作用。 高被引论文数量排前三位的分别为郑州大学、河南理工大学和河南农业大学。中国知网中的高被引论文数量是指将各年各学科发表的被引频次≥1次的国内期刊论文按照被引频次降序排列，遴选出前10%的文献数量。文献的高被引也反映了其影响力。提示该三所高校不仅论文产出较高，影响力较大的论文数量也较多。 热点文献数量是指将近3年各学科国内期刊论文按统计年下载频次降序排列（剔除下载频次为0的文献），遴选前1%的文献数量。从表5可以看出，河南省2013—2017年公办本科高校热点论文数量排前三位分别为河南中医药大学、河南大学和郑州大学。 2.2.3 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文被引频次及下载频次 表4 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文年代及学科分布? 论文的被引频次是指论文发表后在一定时期内被引用的总次数，是衡量论文学术影响力最主要的指标，其可以反映论文的学术价值和作者学术影响力［8］。论文下载量是指论文发表后在一定时期内，通过检索平台被读者下载的总次数。其和被引频次一样，是评价论文影响力的重要指标。有的论文发表后，将对今后科学研究产生重要的指导价值，具体表现在论文频繁被引用；有的论文发表后，可能对科学研究没有太大价值，因此被引量可能不高，但对指导同行业从业人员工作实践、提高技术水平有重要意义，具体表现在论文大量地被下载。论文下载量越高,说明论文受读者关注的程度越高，其影响力和实用价值越大，学术水平越高。有研究表明，论文下载量在论文发表后第2年就达峰值。因此认为，下载量指标比被引量指标具有更强的时效性［9］。 表5 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文数量前20名? 从表6可以看出，无论是被引频次还是下载频次，排位前五名的均为：郑州大学、河南理工大学、河南农业大学、河南科技大学和河南中医药大学。河南大学虽然被引频次和下载频次均排第6位，但其篇均被引和篇均下载量分别排第4位和第3位，提示河南大学的发文量不具优势，但其每篇论文的平均影响力较高，影响力较大。 2.2.4 河南省国内期刊论文数量各学科排名 从表7可以看出，与SCI期刊论文数量相比，河南省国内期刊论文数量理工农医4个学科的排名均发生了一些变化。这也体现了各高校学科研究在国际和国内影响力的差异。因高水平论文向国外SCI期刊的流失，甚至会导致国内期刊发表论文数量减少。医学排名最能体现这一点。刊登中医药专业论文的SCI期刊有限，故河南中医药大学的国内期刊论文数量排名要远优于SCI期刊论文排名。 2.2.5 河南省公办本科高校各学科学科H指数 学科H指数是指某机构在学科下所发表的所有文献中，至少有H篇文献的被引频次大于等于H次。H指数越大表示优质成果的数量越多。河南省公办本科高校各学科学科H指数年均值排名前10位高校如表8所示。从表8可以看出，河南大学、郑州大学、河南农业大学、河南科技大学和河南工业大学在理、工、农、医4个学科中，学科H指数年均值均进入前10名，其中郑州大学和河南大学在4个学科中，学科H指数年均值均排在前3位。说明综合性大学的学科实力整体较强，但还是稍逊于专科院校。工学、农学和医学院的学科H指数年均值第1位均为专业性高校。值得注意的是，医学学科中，学科H指数年均值排名前5位者分别为河南中医药大学、郑州大学、河南大学、河南科技大学和新乡医学院，提示综合性高校的医学专业近年来逐渐发展强大，学科竞争力不容小觑。 表6 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文被引频次前20名? 表7 河南省国内期刊论文数量各学科排名前10位高校? 3 结语 河南省高校社会科学发展层次不一，基金项目的支撑对论文产出起到了促进作用，综合性大学的学科实力整体较强，但还是稍逊于专科院校。但河南省综合性高校医学专业的学科优势越来越凸显。 表8 河南省公办本科高校各学科学科H指数年均值排名前10位高校? ［1］刘雪立，张诗乐，盖双双.基于论文产出的科研绩效评价——ESI和InCites应用研究综述［J］.现代情报，2016（3）：172-177. ［2］王莉亚，王婷婷，李红艳，等.基于CNKI的河南工程学院科研论文计量分析［J］.河南工程学院学报（社会科学版），2019（3）：92-96. ［3］舒畅，应向伟，龚杰，等.浙江省科技论文发表情况分析（2011—2013年）［J］.科技通报，2015（3）：263-266. ［4］刘长清，张琳，董颖，等.黑龙江省高校科研绩效评价实践研究［J］.图书馆杂志，2019（8）：74-78. ［5］李明利，马路，高书春.2007—2016年我国5所中医药大学SCI论文产出的文献计量学分析［J］.中国社会医学杂志，2019（2）：222-225. ［6］方红玲，常海敏，刘雪立.中、日、印、韩四国高影响力论文产出状况对比研究［J］.中国科技期刊研究，2013（6）：1070-1073. ［7］常海敏，方红玲.我国图书情报学期刊高被引论文与低被引论文引文特征对比研究［J］.江苏科技信息，2018（34）：1-4. ［8］王燕.高被引论文的参考文献特征及其对影响因子贡献研究——以我国眼科学期刊为例［J］.江苏科技信息，2018（21）：10-13 ［9］刘雪立，方红玲，苗媛，等.五种综合性眼科学期刊论文下载量与被引量的关系及部分论文的量引背离现象［J］.中国科技期刊研究，2010（5）：629-632. 0 引言科技论文是科技成果的重要表现形式，作为科研工作的重要组成部分，它一方面展示了科学研究取得的成绩，另一方面反映了该学科前沿、发展趋势，因此，科学论文是一个地区科研成绩、科研水平、科技实力的一个重要指标。现今，世界范围内都在使用论文发表状况评价个人、机构，甚至地区及国家间科学研究水平［1-3］。而高校是我国高水平自然科学论文的主要产出机构［4-5］。本研究以研究论文产出及其影响力为评价标准，全面了解河南省高校自然科学研究现状。1 研究对象和方法1.1 研究对象在中华人民共和国教育部发展规划司网站（http://www.moe.gov.cn/）下载全国普通高等学校名单，选择河南省公办本科院校为研究对象。共列入河南省3 451所本科高校。1.2 方法以CNKI数据库为基础，获得2013—2017年5年间河南省各本科院校发表论文的基础信息。SCI收录的期刊论文，文献类型为Article，Review，Letter。采集数据包括论文数量、高被引论文及热点论文数量；国内学术期刊论文统计源以《中国学术期刊影响因子年报》来源刊（含辑刊）、《中国学术期刊影响因子年报》评价刊、《中国英文学术期刊国际国内引证报告》评价刊、《中国学术期刊国际引证报告》TOP期刊、总署认定的学术刊且不在上述期刊名单中质量较好的新刊，取并集且排重，共计5 923种期刊。在此类来源期刊上发表的“可被引文献”量为“学术期刊发文量”。获取各高校论文数量、被引频次、篇均被引频次、下载频次、篇均下载频次、基金论文数量、国家级基金论文数量、高被引论文数量、热点论文数量、学科H指数等。保留51所公办本科院校数据，并进行分析。数据采集截止时间为2018年7月2日。2 结果与分析2.1 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文情况2.1.1 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文年代及学科分布按照通信作者机构统计，2013—2017年，51所河南省公办本科高校共发表SCI期刊论文26 473篇，其中高被引论文173篇，热点论文12篇。该26 473篇论文的年代及学科分布如表1所示。从表1可以看出，2013—2017年河南省公办本科高校发表SCI期刊论文数量呈逐渐增长趋势。从学科分布可以看出，理学的SCI论文产出量居首位，说明河南省公办本科高校的理学SCI论文产出能力最强，学术国际影响力最大，其次依次为工学、医学和农学。2.1.2 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文数量排名发表SCI期刊论文数量排前20位的高校如表2所示。其中河南省唯一一所“211”高校郑州大学排名第一，而其高被引论文数量和热点论文数量同样均位居第一。高被引论文和热点论文均可以反映科技论文的质量和水平［6-7］。从该表也可以看出，郑州大学的自然科学研究国际影响力在河南省以绝对优势居第一位。表1 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文年代及学科分布?表2 河南省公办本科高校2013—2017年SCI期刊论文数量前20名?2.1.3 河南省2013—2017年SCI期刊论文数量各学科排名河南省SCI期刊论文数量各学科排名前10位公办本科高校结果如表3所示。其中SCI期刊论文数量理学排前3位的高校分别为郑州大学、河南师范大学和河南大学；工学排前3位的高校分别为郑州大学、河南大学和河南理工大学；农学排前3位的高校分别为河南农业大学、河南科技大学和河南师范大学；医学排前3位的高校分别为郑州大学、新乡医学院和河南科技大学。表3 河南省SCI期刊论文数量各学科排名前10位高校?2.2 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文情况2.2.1 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文年代及学科分布河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文年代及学科分布如表4所示。从表4可以看出，2013—2017年河南省公办本科高校国内期刊发表学术论文数量变化不大，基本维持在14 000～15 000篇。而从学科分布来看，与SCI论文学科分布不同，国内期刊发表论文数量为工学＞医学＞理学＞农学。2.2.2 河南省2013—2017年各公办本科高校国内期刊发表学术论文情况国内期刊发表学术论文数量排前20位的高校如表5所示。其中论文数量排前3位的依次为郑州大学、河南理工大学和河南科技大学。而基金论文和国家级基金论文数量位列前三位者也同样为该三所高校，提示基金项目的支撑对论文产出起到了促进作用。高被引论文数量排前三位的分别为郑州大学、河南理工大学和河南农业大学。中国知网中的高被引论文数量是指将各年各学科发表的被引频次≥1次的国内期刊论文按照被引频次降序排列，遴选出前10%的文献数量。文献的高被引也反映了其影响力。提示该三所高校不仅论文产出较高，影响力较大的论文数量也较多。热点文献数量是指将近3年各学科国内期刊论文按统计年下载频次降序排列（剔除下载频次为0的文献），遴选前1%的文献数量。从表5可以看出，河南省2013—2017年公办本科高校热点论文数量排前三位分别为河南中医药大学、河南大学和郑州大学。2.2.3 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文被引频次及下载频次表4 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文年代及学科分布?论文的被引频次是指论文发表后在一定时期内被引用的总次数，是衡量论文学术影响力最主要的指标，其可以反映论文的学术价值和作者学术影响力［8］。论文下载量是指论文发表后在一定时期内，通过检索平台被读者下载的总次数。其和被引频次一样，是评价论文影响力的重要指标。有的论文发表后，将对今后科学研究产生重要的指导价值，具体表现在论文频繁被引用；有的论文发表后，可能对科学研究没有太大价值，因此被引量可能不高，但对指导同行业从业人员工作实践、提高技术水平有重要意义，具体表现在论文大量地被下载。论文下载量越高,说明论文受读者关注的程度越高，其影响力和实用价值越大，学术水平越高。有研究表明，论文下载量在论文发表后第2年就达峰值。因此认为，下载量指标比被引量指标具有更强的时效性［9］。表5 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文数量前20名?从表6可以看出，无论是被引频次还是下载频次，排位前五名的均为：郑州大学、河南理工大学、河南农业大学、河南科技大学和河南中医药大学。河南大学虽然被引频次和下载频次均排第6位，但其篇均被引和篇均下载量分别排第4位和第3位，提示河南大学的发文量不具优势，但其每篇论文的平均影响力较高，影响力较大。2.2.4 河南省国内期刊论文数量各学科排名从表7可以看出，与SCI期刊论文数量相比，河南省国内期刊论文数量理工农医4个学科的排名均发生了一些变化。这也体现了各高校学科研究在国际和国内影响力的差异。因高水平论文向国外SCI期刊的流失，甚至会导致国内期刊发表论文数量减少。医学排名最能体现这一点。刊登中医药专业论文的SCI期刊有限，故河南中医药大学的国内期刊论文数量排名要远优于SCI期刊论文排名。2.2.5 河南省公办本科高校各学科学科H指数学科H指数是指某机构在学科下所发表的所有文献中，至少有H篇文献的被引频次大于等于H次。H指数越大表示优质成果的数量越多。河南省公办本科高校各学科学科H指数年均值排名前10位高校如表8所示。从表8可以看出，河南大学、郑州大学、河南农业大学、河南科技大学和河南工业大学在理、工、农、医4个学科中，学科H指数年均值均进入前10名，其中郑州大学和河南大学在4个学科中，学科H指数年均值均排在前3位。说明综合性大学的学科实力整体较强，但还是稍逊于专科院校。工学、农学和医学院的学科H指数年均值第1位均为专业性高校。值得注意的是，医学学科中，学科H指数年均值排名前5位者分别为河南中医药大学、郑州大学、河南大学、河南科技大学和新乡医学院，提示综合性高校的医学专业近年来逐渐发展强大，学科竞争力不容小觑。表6 河南省公办本科高校2013—2017年国内期刊发表学术论文被引频次前20名?表7 河南省国内期刊论文数量各学科排名前10位高校?3 结语河南省高校社会科学发展层次不一，基金项目的支撑对论文产出起到了促进作用，综合性大学的学科实力整体较强，但还是稍逊于专科院校。但河南省综合性高校医学专业的学科优势越来越凸显。表8 河南省公办本科高校各学科学科H指数年均值排名前10位高校?参考文献［1］刘雪立，张诗乐，盖双双.基于论文产出的科研绩效评价——ESI和InCites应用研究综述［J］.现代情报，2016（3）：172-177.［2］王莉亚，王婷婷，李红艳，等.基于CNKI的河南工程学院科研论文计量分析［J］.河南工程学院学报（社会科学版），2019（3）：92-96.［3］舒畅，应向伟，龚杰，等.浙江省科技论文发表情况分析（2011—2013年）［J］.科技通报，2015（3）：263-266.［4］刘长清，张琳，董颖，等.黑龙江省高校科研绩效评价实践研究［J］.图书馆杂志，2019（8）：74-78.［5］李明利，马路，高书春.2007—2016年我国5所中医药大学SCI论文产出的文献计量学分析［J］.中国社会医学杂志，2019（2）：222-225.［6］方红玲，常海敏，刘雪立.中、日、印、韩四国高影响力论文产出状况对比研究［J］.中国科技期刊研究，2013（6）：1070-1073.［7］常海敏，方红玲.我国图书情报学期刊高被引论文与低被引论文引文特征对比研究［J］.江苏科技信息，2018（34）：1-4.［8］王燕.高被引论文的参考文献特征及其对影响因子贡献研究——以我国眼科学期刊为例［J］.江苏科技信息，2018（21）：10-13［9］刘雪立，方红玲，苗媛，等.五种综合性眼科学期刊论文下载量与被引量的关系及部分论文的量引背离现象［J］.中国科技期刊研究，2010（5）：629-632.

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